貿(mào)易便利化是推動全球經(jīng)濟增長的關(guān)鍵因素。對于中國這樣一個經(jīng)濟總量、貿(mào)易總量位居世界前列的經(jīng)濟體而言，促進貿(mào)易便利化至關(guān)重要。從一定意義上講，中國改革開放的歷程也是基于不同發(fā)展階段和發(fā)展環(huán)境，不斷尋求改進貿(mào)易便利化方案的過程。其中，認(rèn)證認(rèn)可作為市場化、國際化的貿(mào)易便利化工具，發(fā)揮了重要作用。

貿(mào)易便利化的含義

貿(mào)易便利化(Trade Facilitation)是指通過程序和手續(xù)的簡化、適用法律和規(guī)定的協(xié)調(diào)、基礎(chǔ)設(shè)施的標(biāo)準(zhǔn)化和改善，為貿(mào)易往來創(chuàng)造協(xié)調(diào)、透明、可預(yù)期的環(huán)境。其實質(zhì)是簡化和協(xié)調(diào)貿(mào)易程序，加速要素跨境的流通。貿(mào)易便利化以國際公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)和做法為基礎(chǔ)，主要包括以下含義：

一是可預(yù)期性(Predictability)。產(chǎn)品、服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合交易預(yù)期、能夠滿足客戶需求，具備一定的質(zhì)量特性，這有賴于標(biāo)準(zhǔn)、合格評定等合規(guī)制度的建立；同時，貿(mào)易活動應(yīng)當(dāng)符合預(yù)期的收益和風(fēng)險，這有賴于貿(mào)易政策和管理要求的穩(wěn)定性。

二是互通性(Consistency)。與貿(mào)易有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則應(yīng)當(dāng)?shù)玫绞袌鱿嚓P(guān)方的共同遵循，實行統(tǒng)一的市場及口岸管理措施，貿(mào)易流程各環(huán)節(jié)能夠順暢銜接，基礎(chǔ)設(shè)施及信息能夠互通共享。

三是信任度(Trust)。信任是市場交易的基礎(chǔ)，貿(mào)易便利化程度首先取決于市場信任機制是否健全。在市場信任度良好的情況下，不僅貿(mào)易直接成本大大降低，而且可以使用預(yù)裁決、告知承諾、先行清關(guān)等便利監(jiān)管方式；在市場缺乏足夠信任的情況下，則會被迫使用更加繁瑣的市場調(diào)查、違約擔(dān)保、貨物查驗等監(jiān)管方式。

四是成本最優(yōu)化(Cost optimization)。削減貿(mào)易成本是貿(mào)易便利化磋商的主要議題。貿(mào)易成本不僅取決于市場主體的自我控制能力，還取決于一個國家的營商環(huán)境。在降低制造、物流、銷售、稅收等貿(mào)易直接成本的同時，市場及口岸的監(jiān)管成本也應(yīng)降低至最低程度。

五是貿(mào)易自由化(liberalization)。貿(mào)易活動應(yīng)當(dāng)遵循自治原則，由市場主體通過市場自我調(diào)節(jié)，盡量減少行政干預(yù)和外部影響。為保證貿(mào)易合乎國家和公眾利益，各國可以采用標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)、合格評定等技術(shù)性貿(mào)易措施，但不得對貿(mào)易進行不適當(dāng)?shù)南拗啤?/p>

貿(mào)易便利化程度的決定因素

貿(mào)易便利化有賴于基礎(chǔ)設(shè)施、信息化、科技等“硬環(huán)境”，也有賴于貿(mào)易政策、市場監(jiān)管、通關(guān)程序等“軟環(huán)境”。在既有技術(shù)條件的前提下，一個國家貿(mào)易便利化程度主要取決于四個因素。

一是政府的市場規(guī)制能力。政府應(yīng)奉行自由貿(mào)易精神，為市場主體提供公平競爭環(huán)境，健全市場治理機制，降低市場交易成本，避免采取過度的管制措施，對市場造成不必要的干預(yù)；同時，應(yīng)用科技和信息化手段，實現(xiàn)監(jiān)管方式及流程創(chuàng)新。

二是監(jiān)管部門和口岸機構(gòu)的協(xié)同效率。負(fù)有市場監(jiān)管、貿(mào)易管理、口岸監(jiān)管職責(zé)的部門應(yīng)加強協(xié)同監(jiān)管，避免重復(fù)的市場準(zhǔn)入及規(guī)制措施，廣泛推行單證合一、單一窗口、數(shù)據(jù)共享等便利化措施，提高協(xié)同監(jiān)管效率。

三是是否采用統(tǒng)一或通用的標(biāo)準(zhǔn)、計量與合格評定程序。標(biāo)準(zhǔn)、計量和合格評定程序是規(guī)范貿(mào)易秩序的質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施，也是各國實施市場準(zhǔn)入的技術(shù)手段，在貿(mào)易糾紛仲裁、裁決中也依賴其提供依據(jù)。采取國際通行的標(biāo)準(zhǔn)、計量和合格評定程序，是簡化市場準(zhǔn)入、消除貿(mào)易壁壘的前提條件。

四是與國外官方及民間機構(gòu)達(dá)成的貿(mào)易便利化合作約定。與貿(mào)易伙伴建立自由貿(mào)易區(qū)(FTA)、多邊互認(rèn)協(xié)議(MRA)等多雙邊合作機制，能夠有效破除國際間貿(mào)易壁壘。世界貿(mào)易組織(WTO)作為最重要的多邊貿(mào)易機制倡導(dǎo)者，為推動貿(mào)易便利化發(fā)揮著重要作用?！顿Q(mào)易壁壘協(xié)定》(TBT)、《動植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)定》(SPS)就協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)、合格評定程序、口岸檢疫措施等方面作出了貿(mào)易便利化安排。2017年2月生效的《貿(mào)易便利化協(xié)定》(TFA)是我國加入世界貿(mào)易組織后參與并達(dá)成的首個多邊貿(mào)易協(xié)定，對于推動全球貿(mào)易便利化具有重要意義。

改革開放以來認(rèn)證認(rèn)可促進貿(mào)易便利化的成功實踐

改革開放以前，由于我國實行高度封閉的計劃經(jīng)濟體制，國內(nèi)市場極不健全，與國際市場幾近隔絕，幾無貿(mào)易便利化可言。改革開放伊始，我國從國際上引入認(rèn)證認(rèn)可制度，開始遵循國際通行的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則開展合格評定活動，為我國參與國際經(jīng)貿(mào)交往提供了必要的便利條件。2001年，中國加入世界貿(mào)易組織(WTO)，標(biāo)志著中國進入全方位對外開放、全面融入全球經(jīng)貿(mào)體系的階段。同年8月，為了適應(yīng)我國“入世”和完善社會主義市場經(jīng)濟體制的需要，黨中央、國務(wù)院決定成立國家認(rèn)監(jiān)委，統(tǒng)一管理、監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)全國認(rèn)證認(rèn)可工作，標(biāo)志著我國建立了統(tǒng)一的認(rèn)證認(rèn)可制度體系，對于全面提升貿(mào)易便利化水平、促進全方位對外開放產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。

簡化了市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，大大降低了貿(mào)易成本。2002年5月，中國正式實施強制性產(chǎn)品認(rèn)證制度(CCC認(rèn)證)，以此替代對國產(chǎn)品實施的“長城”標(biāo)志認(rèn)證和對進口商品實施的“CCIB”標(biāo)志認(rèn)證，實現(xiàn)了“四個統(tǒng)一”(統(tǒng)一目錄，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評定程序，統(tǒng)一標(biāo)志，統(tǒng)一收費標(biāo)準(zhǔn))，從而對內(nèi)外貿(mào)實行統(tǒng)一的合格評定程序，結(jié)束了中國市場實施兩套不同的產(chǎn)品準(zhǔn)入條件的狀態(tài)，解決了重復(fù)認(rèn)證、重復(fù)收費問題。此后，在相關(guān)領(lǐng)域進一步完善國家統(tǒng)一的認(rèn)證認(rèn)可制度，減少合格評定程序。2016年，國務(wù)院決定建立統(tǒng)一的綠色產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證和標(biāo)識體系，降低企業(yè)的制度性交易成本。

促進了外資進入國內(nèi)市場，增強了我國經(jīng)濟的開放度和內(nèi)在活力。進入中國境內(nèi)的外資認(rèn)證檢測機構(gòu)已由“入世”前的不足10家，增長到2017年底的306家。境外機構(gòu)在華加快拓展市場業(yè)務(wù)并積極開展投資并購，其中SGS在華業(yè)務(wù)已占其全球總量三分之一。在內(nèi)外資的積極參與下，中國成為全球增長最快、最具活力的檢驗檢測認(rèn)證市場。檢驗檢測認(rèn)證市場外資加速進入，又為其他產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域擴大利用外資提供了有利條件，為產(chǎn)業(yè)配套形成完備的供應(yīng)鏈體系提供了有力支撐。

實現(xiàn)了廣泛的國際互認(rèn)，助推了對外貿(mào)易特別是出口貿(mào)易的迅猛增長。按照國際規(guī)則建立統(tǒng)一的認(rèn)證認(rèn)可制度，助推了國際互認(rèn)約定的達(dá)成。這一時期相繼取得一系列重要的多雙邊互認(rèn)成果，如在雙邊領(lǐng)域，中國與新西蘭達(dá)成首個政府間合格評定互認(rèn)協(xié)議，我國電子電器產(chǎn)品可依據(jù)中方CCC認(rèn)證結(jié)果直接進入新西蘭市場。中國與越南、韓國、丹麥等國也就機動車、電子電器、食品等達(dá)成雙邊互認(rèn)協(xié)議；中國全部加入了國際電工委員會四大互認(rèn)體系(IECEE、IECQ、IECEx、IECRE)，并以創(chuàng)始成員身份加入國際認(rèn)可論壇、國際實驗室認(rèn)可合作組織建立的多邊互認(rèn)體系(IAF/ ILAC-MRA)，惠及數(shù)千億美元出口產(chǎn)品。以電子產(chǎn)品為例，每年有6萬多家中國企業(yè)獲得國際電工產(chǎn)品安全測試證書(IECEE-CB)，平均降低出口成本1/3以上。

認(rèn)證認(rèn)可對貿(mào)易便利化的積極影響

貿(mào)易活動離不開對產(chǎn)品、服務(wù)及其供應(yīng)者合格與否的評定，即合格評定活動。按照國際標(biāo)準(zhǔn)ISO/ IEC17000的定義，合格評定是“關(guān)于產(chǎn)品、服務(wù)等相關(guān)要求得到滿足的證實”。合格評定可分別由第一方(賣方)、第二方(買方)、第三方(獨立于買賣雙方)來實施，而由具有獨立地位和專業(yè)能力的第三方實施的合格評定，最具社會通用性和公信力，能夠建立互信從而降低貿(mào)易風(fēng)險和成本，促進貿(mào)易活動的便利化。國際上通行的合格評定是以國際標(biāo)準(zhǔn)和通行規(guī)則為依據(jù)而實施的第三方認(rèn)證、檢驗檢測，以及通常由政府授權(quán)對第三方認(rèn)證、檢驗檢測機構(gòu)實施的認(rèn)可?？梢哉f，認(rèn)證認(rèn)可是市場化、國際化的合格評定工具，被稱為市場經(jīng)濟“信用證”、質(zhì)量管理“體檢證”、國際市場“通行證”，對于貿(mào)易便利化發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用。

第一，認(rèn)證認(rèn)可提供對產(chǎn)品、服務(wù)及其提供者是否符合相關(guān)要求的證實，而這種證實是市場各方共同信賴的，具有類似“信用證”的作用。

第二，認(rèn)證認(rèn)可是實施市場規(guī)制的技術(shù)手段，政府運用認(rèn)證認(rèn)可手段履行市場監(jiān)管職能，能夠推動相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)得以有效實施，規(guī)范市場主體行為，從而提高市場的透明度、可預(yù)期性，優(yōu)化市場營商環(huán)境。

第三，認(rèn)證認(rèn)可為市場各方提供了一種通用的合格評定方式和傳遞信任工具，借助認(rèn)證認(rèn)可手段可以建立市場信任機制，避免采取重復(fù)的、過度的合格評定和監(jiān)管措施，有利于貿(mào)易活動的開展。

第四，國際上對認(rèn)證認(rèn)可活動制定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和實施規(guī)則，建立多雙邊的互認(rèn)安排，從而有助于消除國際貿(mào)易壁壘，簡化市場準(zhǔn)入措施，促進國際貿(mào)易便利化。

高質(zhì)量發(fā)展階段的貿(mào)易便利化挑戰(zhàn)及對策

我國經(jīng)濟已由高速增長階段進入高質(zhì)量發(fā)展階段，面對來自國內(nèi)外環(huán)境的一系列挑戰(zhàn)。從國內(nèi)環(huán)境看，主要是如何激發(fā)市場活力，營造更加優(yōu)質(zhì)的營商環(huán)境，形成持續(xù)促進質(zhì)量和效率提升的機制，推動中國經(jīng)濟邁向中高端；從國際環(huán)境看，主要是如何應(yīng)對貿(mào)易保護主義、單邊主義對國際貿(mào)易的阻礙，拓展中國經(jīng)濟的發(fā)展空間，提升中國經(jīng)濟在國際分工體系中的地位。這些都有賴于市場化改革和國際化發(fā)展的新舉措，使市場機制更加有效發(fā)揮作用，全方位擴大對外開放。

當(dāng)前影響貿(mào)易便利化的難點問題

隨著“放管服”改革的不斷深化，我國市場營商環(huán)境顯著改善，貿(mào)易便利化程度不斷提升，但影響市場機制充分有效發(fā)揮作用的障礙依然存在，一些深層次矛盾日益顯現(xiàn)。當(dāng)前，影響貿(mào)易便利化程度進一步提升的難點包括以下幾個方面問題。

一是改革措施缺少市場承接手段，增加了監(jiān)管壓力，影響了改革紅利的釋放。“放管服”改革以來，國家在放寬市場準(zhǔn)入方面采取了不少有力措施，新增市場主體呈現(xiàn)井噴態(tài)勢，但市場活力尚未得到充分激發(fā)，存在“玻璃門”“彈簧門”“旋轉(zhuǎn)門”等各種“隱性壁壘”，一些部門原有許可審批手段“改頭換面”后繼續(xù)存在。在行政許可已經(jīng)取消的領(lǐng)域，由于事中事后監(jiān)管機制尚不健全，尤其是市場化調(diào)節(jié)工具尚不完備，導(dǎo)致出現(xiàn)監(jiān)管空白。比如，準(zhǔn)入類人員職業(yè)資格制度取消后，缺少衡量專業(yè)技術(shù)人員能力的評價手段，國際通行的人員認(rèn)證制度尚屬空白，制約了行業(yè)人才隊伍能力提升。

二是市場信任機制不健全，動搖市場信心，推高貿(mào)易風(fēng)險成本。由于市場誠信體系建設(shè)的滯后，信用激勵約束機制的欠缺，導(dǎo)致惡性失信事件時有發(fā)生，極大地降低了公眾對國內(nèi)市場的信心，由此增加了交易風(fēng)險和交易成本。由于市場機制和配套政策不完善，國際通行的認(rèn)證認(rèn)可在相關(guān)行業(yè)的采信受限，其傳遞信任作用未能得到充分顯示。在缺乏足夠健全的市場信任機制為基石的情況下，市場化改革的貿(mào)易便利化措施難以持久深入。

三是一些部門以技術(shù)評價為手段設(shè)置行業(yè)壁壘，增設(shè)不必要的市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，增加制度性交易成本。在綠色產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域，存在形形色色的行業(yè)評價類準(zhǔn)入制度，如清潔生產(chǎn)審核、綠色制造認(rèn)定、綠色建筑選用產(chǎn)品證明、綠色建材評價等。這些行業(yè)評價項目并非國家統(tǒng)一的認(rèn)證制度，多由相關(guān)部門根據(jù)職能自行設(shè)立，雖然不以“認(rèn)證”名義開展，但往往與認(rèn)證活動相混淆，既增加企業(yè)的市場準(zhǔn)入成本，又影響正常貿(mào)易活動的開展。

四是貿(mào)易保護主義有抬頭趨勢，國際貿(mào)易壁壘呈現(xiàn)多樣化特點，以合格評定程序設(shè)置的貿(mào)易壁壘值得關(guān)注。我國已成為遭遇國外貿(mào)易壁壘影響、國外貿(mào)易調(diào)查最多的國家之一。據(jù)統(tǒng)計，2016年我國有40%的企業(yè)遭遇過國外貿(mào)易技術(shù)壁壘，直接損失高達(dá)933.8億美元，新增成本247.5億美元。其中大約30%左右體現(xiàn)為認(rèn)證、檢測等合格評定程序。來自新興市場、新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的貿(mào)易技術(shù)壁壘呈增多態(tài)勢。美國是認(rèn)證制度最為完備的國家之一，如針對食品的FDA認(rèn)證、針對日用消費品的UL認(rèn)證、針對電子產(chǎn)品的FCC認(rèn)證、針對機動車的DOT認(rèn)證等，其突出特點是通過對認(rèn)證結(jié)果的采信和對認(rèn)證機構(gòu)的認(rèn)可，強化美國政府部門如聯(lián)邦食品藥品監(jiān)督管理局(FDA)、美國環(huán)保署(EPA)、聯(lián)邦通信委員會(FCC)對國際貿(mào)易的管控力。在當(dāng)前背景下，應(yīng)加強對有關(guān)貿(mào)易壁壘動態(tài)的關(guān)注和應(yīng)對。

認(rèn)證認(rèn)可促進貿(mào)易便利化的措施

在全面深化改革、更高水平對外開放的背景下，充分發(fā)揮認(rèn)證認(rèn)可的作用，有助于破除影響市場機制發(fā)揮決定性作用和更好發(fā)揮政府作用的瓶頸，進一步優(yōu)化市場營商環(huán)境，完善貿(mào)易便利化制度。

第一，深化認(rèn)證認(rèn)可制度改革創(chuàng)新，提升認(rèn)證認(rèn)可的供給質(zhì)量。一是改革認(rèn)證檢測機構(gòu)審批制度，進一步放寬市場準(zhǔn)入。根據(jù)風(fēng)險等級實行審批事項分類管理，取消人員注冊等不必要限制，解決從業(yè)機構(gòu)“準(zhǔn)入不準(zhǔn)營”問題。二是改革強制性產(chǎn)品認(rèn)證制度，進一步優(yōu)化產(chǎn)品準(zhǔn)入。按照必要性和最小化原則，建立認(rèn)證目錄動態(tài)調(diào)整機制，允許企業(yè)采用自我聲明方式，降低企業(yè)認(rèn)證費用。三是改革自愿性認(rèn)證制度，開發(fā)更加適應(yīng)市場需求的自愿性工業(yè)產(chǎn)品、食品農(nóng)產(chǎn)品、管理體系和服務(wù)認(rèn)證制度。四是改革認(rèn)證監(jiān)管制度，全面推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管方式，建立認(rèn)證質(zhì)量追溯機制和有效性評估機制，嚴(yán)格落實主體責(zé)任。

第二，構(gòu)建新型市場監(jiān)管機制，強化認(rèn)證認(rèn)可在市場監(jiān)管中的作用。一是以認(rèn)證認(rèn)可為手段，加快建立市場信任機制，彌補市場機制有效發(fā)揮作用的“關(guān)鍵性缺失”；二是以認(rèn)證認(rèn)可為手段，實施信用監(jiān)管，將認(rèn)證認(rèn)可信息納入企業(yè)信用信息公示、社會信用信息共享平臺，對獲證產(chǎn)品及企業(yè)給予更高信用等級；三是以認(rèn)證認(rèn)可為手段，創(chuàng)新行政監(jiān)管方式，改變監(jiān)管部門直接查市場、查企業(yè)、查產(chǎn)品的微觀檢查方式，發(fā)揮第三方機構(gòu)的專業(yè)優(yōu)勢，為監(jiān)管部門提供監(jiān)管對象的評價信息，提高監(jiān)管質(zhì)量和效率。

第三，整合規(guī)范認(rèn)證事項，完善行業(yè)評價制度。清理涉及認(rèn)證、檢驗檢測的行政許可和行業(yè)評價制度，凡已建立國家統(tǒng)一認(rèn)證制度的，不再設(shè)立類似的合格評定項目；面向社會的第三方技術(shù)評價活動應(yīng)遵循通用準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)，逐步向國家統(tǒng)一的認(rèn)證制度轉(zhuǎn)變。加快建立統(tǒng)一的綠色產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證、標(biāo)識體系。清理涉及檢驗檢測能力的行政許可事項，避免重復(fù)評價，實施統(tǒng)一的資質(zhì)認(rèn)定管理。

第四，健全認(rèn)證認(rèn)可采信機制，完善政策支持措施。健全政府、行業(yè)、社會等多層面的認(rèn)證采信機制，制定鼓勵企業(yè)參與自愿性認(rèn)證活動的激勵措施，出臺質(zhì)量認(rèn)證責(zé)任保險、獲證企業(yè)授信等政策。推動各級政府加快質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)，健全組織機構(gòu)和工作機制，完善配套政策。清理涉及認(rèn)證認(rèn)可、檢驗檢測的法律法規(guī)和規(guī)章，修訂《認(rèn)證認(rèn)可條例》，推動合格評定立法進程。

第五，加快構(gòu)建國際互認(rèn)體系，滿足高水平對外開放需要。加強政府間、從業(yè)機構(gòu)間多層次合作，推動多雙邊互認(rèn)協(xié)議數(shù)量持續(xù)增長。加快構(gòu)建“一帶一路”認(rèn)證認(rèn)可合作機制，在一帶一路、自貿(mào)區(qū)框架下積極達(dá)成互認(rèn)安排，促進區(qū)域貿(mào)易暢通。加快我國檢驗檢測認(rèn)證“走出去”的步伐，鼓勵支持國內(nèi)機構(gòu)拓展國際業(yè)務(wù)，服務(wù)中國企業(yè)“走出去”和國際產(chǎn)能合作。積極參與和主動引領(lǐng)認(rèn)證認(rèn)可國際標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則的制定，培育具有國際影響力的中國認(rèn)證品牌，提升我國參與全球經(jīng)濟治理的能力。